WASHINGTON, DC (NV) – Ủy Ban Giao Dịch Chứng Khoán Mỹ (SEC) hôm Thứ Sáu, 17 Tháng Mười Hai, cho biết phía JPMorgan Chase chấp nhận nộp phạt $125 triệu về lỗi cho phép nhân viên tại Wall Street sử dụng ứng dụng WhatsApp để lách luật giữ chứng từ của liên bang, theo bản tin của hãng thông tấn UPI.
Phía SEC cho biết vi phạm này xảy ra trong thời gian từ 2018 tới 2020, một số nhân viên của JPMorgan sử dụng WhatsApp và tài khoản email cá nhân để thực hiện hoạt động kinh doanh chính thức của công ty.
Theo luật liên bang, các ngân hàng phải giữ chứng từ chi tiết của mọi hoạt động kinh doanh chính thức giữa người môi giới và khách hàng để các cơ quan quản trị có thể thanh tra.
Việc sử dụng ứng dụng liên lạc từ một bên thứ ba là một tình trạng phổ biến tại JPMorgan Chase, theo SEC.
Hôm Thứ Sáu, một cơ quan quản trị khác, Ủy Ban Giao Dịch Hàng Hóa Tương Lai (CFTC), cũng công bố phạt công ty này $75 triệu cho việc sử dụng phương thức liên lạc không được chấp nhận.
Phía CFTC cho rằng các nhân viên của công ty, bao gồm các nhân viên cao cấp, đã liên lạc nội bộ và kết nối với bên ngoài thông qua các phương thức không được cho phép. Phía công ty không giữ và không thể cung cấp bất kỳ văn bản, chứng từ nào khi bị đại diện của CFTC xét hỏi.
Ông Gary Gensler, chủ tịch SEC, tuyên bố: “Kỹ thuật càng phát triển, các công ty được niêm yết trên sàn giao dịch càng cần bảo đảm giữ đủ chứng từ và không kinh doanh thông qua phương cách liên lạc không chính thức chỉ để tránh bị giám sát.”
Khoản tiền phạt này được xem là mức phạt lớn nhất từ trước đến nay mà SEC đưa ra cho vi phạm không giữ chứng từ. (V.Giang) [qd]
