GENEVA, Thụy Sĩ (AP) – Ðại ngân hàng Thụy Sĩ UBS hôm Thứ Tư đồng ý dàn xếp để nạp phạt $1.5 tỷ vì lỗi gian lận về lãi suất qua nhiều năm.
Một bức tượng trước cửa trụ sở trung ương ngân hàng UBS ở Zurich, Thụy Sĩ. (Hình: AP/Keystone, Steffen Schmidt)
Sự kiện này chứng tỏ các giới chức trách nhiệm về tài chính ở Hoa Kỳ và Anh càng ngày càng cứng rắn hơn với những hoạt động sai trái của các ngân hàng.
Ðây là số tiền phạt lớn nhất từ trước đến nay liên quan đến sự gian dối về lãi suất, chỉ kém số tiền $1.9 tỷ phạt HSBC về hoạt động rửa tiền.
Thủ đoạn gian dối của UBS đã được thực hiện ít nhất là 10 năm từ 2001 đến 2010. Commodity Futures Trading Comission, ủy ban giám định Hoa Kỳ đã tiến hành cuộc diều tra, cho biết có hơn 2,000 vụ gian lận liên quan đến các nhân viên USB.
USB nhìn nhận rằng một số nhân viên của họ đã tìm cách gian lận LIBOR (London Interbank Offered Rate), định chuẩn lãi suất được ấn định mỗi ngày căn cứ trên thông tin mà các ngân hàng cung cấp, và được dùng với nhiều loại ngoại tệ cho những doanh vụ trị giá hàng ngàn tỷ dollars bao gồm hợp đồng, thế chấp, thẻ tín dụng.
Bà Tracey McDermott, giám đốc nội quy của cơ quan Dịch Vụ Tài Chính Anh nói: “Tính cách chân thật của LIBOR là điều quan trọng căn bản cho các thị trường tài chánh Anh và quốc tế. Những người giao dịch với UBS và các giám đốc ngân hàng này đã quên đi điều ấy.”
Tại Hoa Kỳ gian dối xảy ra hầu hết trong đơn vị Nhật của UBS. Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ cho biết hai nhà giao dịch lâu năm của UBS, người Anh và Thụy Sĩ, sẽ bị truy tố về tội gian lận. Hai đương sự này có lẽ đang ở Anh và Thụy Sĩ, có thể bị yêu cầu dẫn độ.
UBS có 2,200 tỷ francs Thụy Sĩ ($2.4 tỷ) tài sản đầu tư là một trong những ngân hàng quản lý tài sản tư nhân lớn nhất thế giới, sử dụng 63,745 nhân viên ở 57 quốc gia. Năm 2009 các giám định viên Hoa Kỳ đã xử phạt UBS $780 triệu về việc trợ giúp các công dân Mỹ trốn thuế. (HC)
